激发高等教育改革的创新创造活力 形成良好的学术风气

近三年来，国内一些双一流高校陆续取消了研究生发表论文的硬性规定，如2019年4月清华大学率先发布《清华大学修订〈攻读博士学位研究生培养工作规定〉》。新的规定指出：“不再由学校统一规定博士生在学期间发表论文的硬性指标要求，而是由不同学科分别制定更能反映本学科博士生科研成果价值和创新性的要求。”2020年6月，北京航空航天大学的研究生院也出台《研究生申请博士学位创新成果评价规定》，明确论文发表不再作为申请博士学位的限制性条件，评定学位的主要依据为学位论文。2020年12月，华东师范大学制定研究生卓越育人工作方案，其中重要一项就是取消博士研究生论文发表的统一要求。此外，2021年5月中国政法大学、2021年9月贵州大学和上海交通大学等也都陆续取消了研究生发表论文的强制性规定。以上高校对研究生发表论文硬性规定的松绑是针对目前高等教育，尤其是研究生教育中的“唯论文”倾向等一系列问题而启动的回应与修正。

从20世纪90年代开始，我国的研究生就随着本科招生规模的扩大而不断扩增。根据《2020年全国研究生招生调查报告》中的数据，2020年的考研报名人数共计341万，录取人数也高达111.4万。出于种种原因，大多数高校和科研单位除了规定必须完成国家规定的要求外，还竞相增加了要求研究生在读期间发表学术论文的规定。有些院校还规定要在国内核心期刊、CSSCI检索刊物，甚至是SCI、EI、SSCI和A&HCI等国际检索刊物上发表论文。以北京某“985”高校为例，其2012版研究生手册明确规定“在申请学位前，博士研究生应以第一作者身份在国内核心刊物或国际重要刊物上至少发表或被接受发表2篇论文。未达到要求者，一般不接受其学位申请”。当时的另一所高校则不仅对博士生根据不同的院系专业做出了发表1—4篇核心期刊或者CSSCI期刊论文、1—2篇SCI、EI论文的明确规定，还明确硕士生应至少完成一篇与学位论文内容相关且达到发表要求的论文。其实，在2019年以前，国内的绝大多数高校都将在读博士研究生发表论文作为其毕业的必要条件，而且论文发表的要求呈现出数量越来越多、级别越来越高的趋势，因为高校都将研究生论文发表作为拉动该校“学术GDP”的重要增长点。

国内高校对研究生论文发表的强制性规定引发了一系列问题。由于研究生人数增幅巨大，发表论文需求量和相关学术期刊实际能够刊发论文数量存在巨大缺口，这一方面导致学生急功近利地获取研究成果，许多论文质量平平、重复率高、缺乏创新性、盲目迎合期刊编辑口味等。除了造成学术水准的降低和学风的日益浮躁，还极易引发学术不端现象;另一方面，为了缩短论文发表周期，不少研究生(这里主要是理工科)将目光投向了国外期刊。2018年，一份由美国国家科学基金会发布的《科学和工程指标报告》显示，2016年中国发表的学术论文已经超过42.6万篇，相当于国际总数量的18.6%。而发表在国内期刊上的高质量论文却越来越少。

高等教育“唯论文”的问题引起国家领导和教育部的高度重视。2018年 在全国教育大会发表讲话时指出：“要深化教育体制改革，健全立德树人落实机制，扭转不科学的教育评价导向，坚决克服唯分数、唯升学、唯文凭、唯论文、唯帽子的顽瘴痼疾，从根本上解决教育评价指挥棒问题。”教育部也深入贯彻落实全国教育大会精神，于同年11月开展清理“唯论文、唯帽子、唯职称、唯学历、唯奖项”专项行动。2021年5月新修订的教育法第四条进一步补充和明确了发展教育的意义和内容：“教育是社会主义现代化建设的基础，对提高人民综合素质、促进人的全面发展、增强中华民族创新创造活力、实现中华民族伟大复兴具有决定性意义。”中华民族的创新、创造活力需要通过健康地发展教育来实现，在高等教育中则必须废除铁板一块的“唯论文”评价机制。

当然，必须指出，我们并非片面指责论文发表的形式。论文发表是学者将研究成果分享与讨论的一种方式，其本身对学术研究是有益的，有利于文化与技术的新陈代谢。我们反对的是将论文作为唯一的学术评价机制，导致广大学者本末倒置，为了论文发表而研究、为了满足毕业条件而制作论文。很多人会问，如果取消对研究生的论文发表要求，那么该如何去评定研究生的学术水平和能力呢?笔者认为，高校可以采取更为灵活的方式来评定研究生的学术水平和毕业资格，对论文的发表可以鼓励但不是必须，要重引导而非逼迫。事实上，前文提及那些国内高校也并非只是破除旧规定，他们还建立了更为全面的评价举措。比如，清华大学的新规定就要求“完善资格考试、选题报告等培养环节的实施细则、考核要求和分流与退出制度，推进质量控制要求的精细化、规范化，用客观、刚性的依据严格执行博士生分流与退出”。对于那些思想活跃、学问扎实的研究生，如果他们主动发表论文，导师也应当给予专业性指导并提出中肯的建议。

对研究生发表论文不作统一量化要求，是否意味着研究生们可以更加轻松地拿到学位?其实也未必是这样的。放眼世界来看，就我们所了解的大多数世界一流大学，如哈佛大学、麻省理工学院、剑桥大学、斯坦福大学等，都只要求博士生修够学分，通过资格审查，写出符合要求的学位论文即可，并不要求在读期间发表论文。但是，千万不要以为他们的学位更容易拿，其实他们的要求并不少，就以哈佛大学的英语文学和比较文学这两个专业的博士研究生培养情况来看，他们的修业期间需要修满规定的学分、学会除英语以外的三门外语、通过资格考试才能进入博士论文撰写和答辩阶段。由于学业繁重、学制严格，常有中途转学或者退学者，读了五六年拿不到学位半途而废的情况也时有发生。所以，取消“唯论文”的评价机制，其目标是以更多样化、更具体、更灵活的考核方式来激发学生的创新、创造能力。

废除论文发表的单一性评价机制，能够更好地引导学生认认真真求学问、踏踏实实做研究，形成良好的学术风气，这对于激发高等教育改革的活力也是行之有效的。

(作者系集美大学博士)